国盛证券与湘财证券因违法行为被处罚：各拟罚29万元并暂停开新账户

9月24日深夜，国盛证券（002670.SZ）与湘财证券同时公布了来自监管层的处罚事先告知书。这两家券商因违反经纪业务管控、账户实名制及信息安全规定，分别拟被罚款29万元，并被责令暂停新开证券账户3个月。

国盛证券的公告显示，其违法事实包括：经纪业务管控存在重大缺陷、未有效落实账户实名制监管义务、严重违反信息安全规定。江西证监局对其提出警告，WhatsApp网页版并拟处以29万元罚款。相关责任人员也将面临不同程度的处罚。

湘财证券亦因类似违法行为，被湖南证监局处以29万元罚款，责任人同样将接受处罚。时任分管经纪业务的副总裁和营业部负责人各面临20万元罚款。

此外，江西证监局还对国盛证券提出责令改正及暂停新开证券账户3个月的措施。同时，监管层对相关高管进行监管谈话，并将部分高管列为不适当人选。

对于此次处罚，国盛证券表示，将深刻反思，并认真整改，确保合规经营。

后续应关注两家券商的整改情况以及监管机构进一步的跟进措施。

文章来源：https://finance.sina.com.cn/roll/2026-09-25/doc-inisyuqn9860430.shtml